個人情報保護方針
当社は、個人情報保護の重要性に鑑み、また、保険代理業に対する社会の信頼をより向上させるため、個人情報の保護に関する法律（個人情報保護法）その他の関連法令・ガイドライン等を遵守して、個人情報を適正に取り扱うとともに、安全管理について適切な措置を講じます。
当社は、個人情報の取扱いが適正に行われるように従業員への教育・指導を徹底し、適正な取扱いが行われるよう取り組んでまいります。また、個人情報の取扱いに関する苦情・相談に迅速に対応し、当社の個人情報の取扱い及び安全管理に係る適切な措置については、適宜見直し、改善いたします。
(１）個人情報の取得
当社は、業務上必要な範囲内で、かつ、適法で公正な手段により個人情報を取得します。
(２）個人情報の利用目的
当社は、取得した個人情報を、保険会社より保険募集業務の委託を受けて、当該業務の遂行に必要な範囲内で利用します。また、それら以外の他の目的に利用することはありません。
当社における具体的な個人情報の利用目的は以下のとおりです。
■当社が取り扱う損害保険、生命保険およびこれらに付帯・関連するサービスの提供
上記の利用目的を変更する場合には、その内容をご本人に対し、原則として書面等により通知し、またはホームページ（アドレス）等により公表します
当社に対し保険募集業務の委託を行う保険会社の利用目的は、それぞれの会社のホームページ（下記）に記載してあります。
■ＡＩＧ損害保険株式会社
■三井住友海上火災保険株式会社
■大同生命保険株式会社
■ソニー生命保険株式会社
■アフラック
■三井住友海上あいおい生命保険株式会社
（３）個人データの安全管理措置
当社は、取り扱う個人データの漏えい、滅失またはき損の防止その他の個人データの安全管理のため、安全管理に関する取扱規程等の整備および実施体制の整備等、十分なセキュリティ対策を講じるとともに、利用目的の達成に必要とされる正確性・最新性を確保するために適切な措置を講じています。
（４）個人データの第三者への提供
当社は、個人データを第三者に提供するにあたり、以下の場合を除き、ご本人に同意なく第三者に個人データを提供しません。
①法令に基づく場合
②人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき。
③公衆衛生の向上又は児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき。
④国の機関若しくは地方公共団体又はその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合であって、本人の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼすおそれがあるとき。
(５)センシティブ情報のお取扱い
当社は、保険業法施行規則第２３４条第１項第１７号に定める保健医療等に関する情報（以下、「センシティブ情報」といいます。）については、次に掲げる場合を除くほか、取得、利用または第三者提供を行いません。
①保険業の適切な業務運営を確保する必要性から、本人の同意に基づき業務遂行上必要な範囲でセンシティブ情報を取得、利用又は第三者提供する場合
②相続手続を伴う保険金支払事務等の遂行に必要な限りにおいて、センシティブ情報を取得、利用又は第三者提供する場合
③保険料収納事務等の遂行上必要な範囲において、政治・宗教等の団体若しくは労働組合への所属若しくは加盟に関する従業員等のセンシティブ情報を取得、利用又は第三者提供する場合
④法令等に基づく場合
⑤人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合
⑥公衆衛生の向上又は児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合
⑦国の機関若しくは地方公共団体又はその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合
⑧センシティブ情報に該当する生体認証情報を本人の同意に基づき、本人確認に用いる場合
（６）当社に対するご照会
下記お問い合わせ窓口にお問い合わせください。また保険事故に関する照会については下記お問い合わせ窓口のほか、保険証券に記載の事故相談窓口にお問い合わせください。
ご照会者がご本人であることをご確認させていただいたうえで、対応させていただきますので、あらかじめご了承願います。
［当社からのＥメール、ダイレクトメール等による新商品・サービスのご案内について、ご希望されない場合は、下記のお問い合わせ先までお申し出ください。］
■お問い合わせ先
株式会社アップライズTマネジメント
(受付時間：9時半～17時半) 06-6882-8820
(電子メールアドレス) info@uprise-t.com
(ホームページアドレス) https://www.uprise-t.com
勧誘方針
当社は、「金融商品の販売等に関する法律」に基づき、保険商品をはじめとする各種金融商品販売における勧誘方針を次の通り定め、これに基づいて適正な販売活動を行います。
１.各種法令等を遵守し、適正な勧誘・販売に努めます。
・保険業法、金融商品の販売等に関する法律、消費者契約法、金融商品取扱法、個人情報の保護に関する法律、その他関係法令等を遵守し、適切な勧誘・販売に努めます。
・お客さまへの勧誘を適切に行うために必要な社内の管理態勢を整備するとともに、役員および従業員に対して十分なコンプライアンス教育・研修に取り組みます。
・お客さまに関する情報は、当社で定めたプライバシーポリシーに則り、適切な管理・取扱いを行います。
・保険金不正取得を防止する観点から、適正な保険商品の勧誘・販売に努めます。特に満年齢15歳未満の方を被保険者とする保険契約について、適正な保険金額の設定に注意を払うなど、保険金の不正取得防止に努めます。
２.お客さまのご意向と実情に応じた勧誘・販売に努めます。
・お客さまの保険商品・サービス等に関する知識、経験、財産状況及び加入目的等を十分に勘案し、お客さまのご意向や実情に沿った適切な保険商品・サービス等をご選択いただけるよう、保険商品やサービスの説明を通じて適切に情報を提供するよう努めます。
・保険商品やサービス等のご説明にあたっては、お客さまと直接対面しない販売方法で行う場合も含め、販売形態に応じ、お客さまにわかりやすい説明となるよう工夫しまう。また、ご高齢のお客さまには、より丁寧にご説明するなどご理解いただきやすいものとなるよう努めます。
・保険商品販売やサービス提供に際して、時間帯や場所、方法等に十分配慮します。
３.お客さまにご満足いただけるサービスの提供に努めます。
・お客さまからのお問い合わせには、迅速、的確、丁寧に対応するよう努めます。
・保険事故が発生した場合は、保険金等のお支払いについて迅速かつ適正な保険金のお支払いに努めます
・お客さまからいただく様々な声を収集し、商品の開発やサービスのご提供、保険商品の販売に活かしてまいります。
・個人・中小企業・大企業それぞれのセグメントのお客さまニーズに対する理解を深め、リスクを認識し事前に予防するためのアクティブケアのコンセプトに基づくサービスの提供に努めます。
比較推奨販売方針
当社は、損害保険は最も事務に精通しているAIG損害保険、生命保険は大同生命保険、アフラック、ソニー生命保険、三井住友海上あいおい生命保険の中から、お客様のご要望を踏まえて保険商品を選定したうえで、保障内容や保険料水準などからお客様に適していると判断した商品を提案する経営方針です。
（なお、お客様が推奨保険会社以外の商品の提案を希望する場合、取扱保険会社が定める比較説明・推奨販売に関する規則に則り、適切に説明・契約します。）